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艰难维权路,谁来保护股民合法权益?

2021-10-07 10 56jieju

  艰难维权路 ,谁来保护股民合法权益?

  1993年8月14日 ,我作为代理人也是账户的实际拥有人,使用我妹妹证券账户(上海A111240232,深圳00051633/20051633)到海南港澳证券国贸营业部(2002年被收购并入中银国际证券有限责任公司海口蓝天路营业部)开户 。查询结果《中国证券登记结算有限责任公司投资者记名证券变动记录》显示 ,该账户1993年8月16日买入2200股600645望春花,8月17日买入700股600645望春花,其时望春花送配方案:10送2配8 ,配股价3.8元,股权登记日8月20日,除权日8月23日 ,红股上市日8月23日,配股缴款日8月23日至8月31日,配股上市日9月3日 ,我于8月26日正确完成配股缴款8816元(2320股x3.8元),但事后没有查验红股配股是否到账,9月6日买入2400股600645望春花 ,9月24日卖出1000股600645望春花 ,10月6日卖出4800股600645望春花,11月2日卖出80股600645望春花 。

  交易异常情况:1993年9月30日前后的某一天,我使用营业部大厅内委托电话把600645望春花4800股分多笔卖出(记忆中是分成1000股 、800股 、1000股、1000股、1000股共5笔) ,查询卖出已成交,回来资金,随即分多笔买入600601延中实业 ,查询买入都已成交才离开。1993年10月6日我在营业部大厅查看行情时发现600601延中实业大涨(10月6日以最高点21.98元收盘,上涨34.43%,10月7日盘中最高42.2元 ,最大涨幅91.99%,收盘34.61元,上涨57.46% ,当时是T+0,没有涨跌停板限制,上涨的原因是宝延风波:宝安举牌延中实业) ,使用营业部大厅内委托电话查询却发现账户中没有600601延中实业 ,也没有未成交退回的资金,却是原先已卖出的600645望春花。事情很蹊跷,让我心里感觉很不安 ,甚至有点恐惧,短暂思考后我当即一笔委托卖出6000股600645望春花(当时没察觉股数有不同,现在查看该营业部提交给监管部门的委托记录 ,发现比9月30日前后卖出的4800股多出1200股,原因不明,但实际成交4800股 ,初步分析是交易异常后做的处理,实际上这1200股也没真正给我,此后也消失了) ,剩下80股600645望春花(当时以为买卖都是要整手的),10月16日把本金取走,后来的结息79.51元没有取出 。11月2日我使用单位电话委托尝试着把80股600645望春花卖出 ,结果成功卖出 ,这个时候我才知道卖出是不受整手限制的,得到的资金1100多元也没有取出。因为心里一直惦记买入延中实业的事情,总希望这只股票会突然出现在我账户中 ,我时不时通过电话委托查询我账户的情况,1994年的一天我突然发现我资金账户中多了7万多元,心里一惊 ,接连三天我打电话给海南港澳证券国贸营业部咨询柜台,告知我账户中多出7万多元,请求查清原因 ,如果钱属于我的,告知我去取出,不属于我的也要告知我具体情况 ,并把钱转给属主,后来再查发现7万多元已经不在了,但却没告诉我具体是什么情况。

  2015年 ,我无意中听到证券公司早期如1990年代某些证券业内部人员的一些违规违法行为 ,特别是听到把别人的成交回报换成他自己控制账户的成交回报时,我联想起我账户交易的异常情况以及突然多出的7万多元,委托买入的600601延中实业至1993年10月7日 ,足够产生7万多元的投资收益,不知这两件事是否有关联 。此时,我已知道可以向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中证登公司)查询持有记名证券变动情况 ,于是决定把这两件事查清楚。2015年7月20日,我作为账户代理人到中银国际证券有限责任公司海口蓝天路营业部(以下简称中银蓝天路营业部),通过密码验证后查询账户 ,结果被告知,账户是1995年1月1日(注意这是元旦,节假日)开户 ,资金为零,股票为零,在此之前 ,一片空白 ,此后一直到1997年11月才有资金和股票(由其它证券公司转托管过来),电脑部查询也没有我账户信息。账户开户日期作为建立合同关系的开始日期,也是承担义务享有权利的开始日期 ,不容修改,任何理由都不成为理由,这是违规行为!他们说除非我拿出证据证明是1993年开户的才继续帮我查 ,无奈,我先回去查询中证登公司记录 。

  查询回《中国证券登记结算有限责任公司投资者记名证券变动记录》后,2015年9月14日 ,我把中证登公司查询结果以及查询1993年至1994年沪深两市证券交易详细记录和资金流水记录诉求发电子邮件给中银国际证券总部,没有回应。2015年10月21日,我到中银蓝天路营业部取回柜台主管名片后 ,把查询结果和查询账户诉求发至其邮箱,还是没有回应。2015年11月13日,我取得该营业部柜台主管QQ邮箱后 ,把查询结果和查询账户诉求发给她 ,一开始她否认这是在他们营业部发生的交易,在我再三强调后才去查证和承认 。2015年11月18日,我接到她电话说账户记录已查清 ,账户没有问题,让我去取结果。我到那一看记录根本不全,让他们继续帮我查 ,这时我又发现了新的问题:①1993年10月16日入息79.51元,后来不翼而飞;②1993年11月2日卖出80股600645望春花得到资金1100多元,后来也不翼而飞 ,(估计这两笔钱的消失跟7万多元的处理有关联);③本应在1993年9月3日到账的2320股600645望春花配股没有给我;④7万多元进账 、出账没有记录。当时,我跟他们说配股没有到账后,我感觉他们的态度有了很大变化 ,似乎不愿让我看到更多细节,他们补充了一些记录后,让我回去等查询结果 ,自此后我没有拿到任何新的资料 。

  2015年11月23日 ,我接到该营业部柜台主管的电话,说查清楚了,账户没有问题 ,让我过去看看结果,我当时就回她,咋么没有问题?!①79.51元利息咋么不见了?②卖出80股600645望春花得到资金1100多元咋么不见了?③2320股600645望春花配股咋么没有给我?电话中 ,她答应继续查 。在等待的过程中,我不断跟中证登公司、上海证券交易所、上市公司联系,试图弄清配股失败原因。2015年12月9日 ,我把问题和诉求反映给证监会热线12386,随后也陆续做了一些补充。

  2015年12月28日,在等待了一个多月仍未得到该营业部答复后 ,我打电话给柜台主管,询问调查情况,她回答账户没问题 ,我就知道他们没有继续帮我调查账户情况 ,白白等待了一个多月!当天下午,我到该营业部交涉,柜台主管拿出她根据我发给她的中证登公司查询结果编制的表格(不是营业部本地的交易流水) ,说两条记录:①1993.09.06买入2400股600645望春花,价格14.48,②1993.11.02卖出80股600645望春花 ,价格14.3,是他们自己的柜台委托交易,2400股-80股=2320股 ,刚好是配股股数,买了不扣我钱,卖了不给我钱 。我一听气坏了 ,我的交易咋么变成他们的交易,这不是明抢吗?!两笔交易间隔近两个月时间,当时是T+0交易 ,买入成功后 ,只需1分钟就能把80股卖出,何须等近两个月时间?!事实上,这两笔交易都是我的交易 ,买入2400股是在营业部大厅内电话委托交易,卖出80股是我用单位电话做的委托交易,特别是卖出80股 ,我记忆犹新,就仿佛发生在昨日一般。两人从一楼开始吵,一直吵到三楼电脑室 ,上楼过程中我对她说,你们要给我股票很简单,你们公司账户买入股票然后过户给我 ,这样事情本身就说明了补偿意思,她呛声说用不着我教他们咋么做,他们比我更专业。根据证券法律法规 ,证券公司做为中介 ,只能也必须忠实办理受托业务,并提供股票账户和资金账户交易事项真实的凭证和详实的记录 。未经客户同意擅自在客户账户上操作是违法行为,难道他们违法操作更专业?!哪怕是擅自操作客户账户 ,买入股票必然会扣客户账上资金,卖出股票资金必然会回到客户账户,绝不存在不扣钱的股票买入和不给钱的股票卖出!根据中证登公司查询结果和他们2015年11月18日所给的资金流水比对分析 ,至少有4笔资金流水记录被删除,其中就包含上述两笔交易的结算记录。柜台委托必须有纸质凭证,对于补偿股票这样的大事情更需要多人签字。我质问他们 ,有没有证据证明这两笔交易是他们自主做的柜台委托交易,他们答没有,我接着问 ,是否认为买入2400股600645望春花是给我的配股补偿,他们答也不是这么认为,是推测 。为了支持他们的观点 ,他们不惜编造谎言 ,例如:1993年至1994年是手工操作直到1995年才上电脑软件交易系统,事实上当时该营业部一开张营业,就已使用电脑软件交易系统 ,有电话自助委托,柜台委托也是客户填写单据柜员电脑软件下单,现在所看到的资金流水 ,就是当时电脑软件交易系统备份下来的数据库数据。他们中甚至有人说场外电话委托没有买入卖出股票功能,其目的是想否定80股卖出是我的交易,真是无耻至极!

  2015年12月29日 ,我把卖出600645望春花买入600601延中实业交易异常情况和资金账户突然多出7万多元情况书面材料按约定发邮件至该营业部柜台主管QQ邮箱,12月31日接到她电话回复说他们很忙,没时间查 ,两人在电话中又吵起来。至此,我已看清他们的面目,千方隐瞒 、百般抵赖、拒不负责 ,藐视法律法规、视违法违规为儿戏 。我把双方交涉情况向证监会热线12386做了说明。

  2016年1月 ,证监会热线12386把我反映的问题和诉求转交海南证券监管部门处理,我先后4次接到海南证券监管部门有关人员的电话,向他们做了情况说明 ,对他们的疑问做了解释,有理有据反驳该营业部的言论。提出调查①股票交易异常情况 、②7万多元资金异常情况、③利息79.51元不翼而飞、④卖出80股600645望春花所得资金1100多元不翼而飞 、⑤2320股600645望春花配股没有到账五个诉求 。该营业部提供的资金流水记录残缺不全,不能涵盖全部存取款以及买卖股票结算记录 ,虽然资金流水残缺了,但余额部分尚在,我用于购买股票了 ,我无需证明我账上的钱是我的钱 。对于配股,我能证明该营业部没有在1993年9月3日配股上市日给我2320股600645望春花配股,但该营业部没有证据证明他们已经把配股给我了。

  由监管部门人员组织 ,我参加2016年2月24日调解会,并提出让该营业部交付我所需要的账户资料。

  在期间自1993.08.14至1994.12.31止如下资料:

  1、 上海股票账户交易流水

  2、 资金账户流水

  3 、 上海股票账户历史委托记录

  4 、 上海股票账户历史成交记录

  5、 上海股票账户股份查询记录

  6、 资金账户余额查询记录

  7 、 账户(上海、深圳、资金)电话委托登录记录

  8 、 1993.08.14存入50000元存款凭证复印件

  9、 1993.08.16存入22600元、20000元存款凭证复印件

  在期间自1995.01.01至今如下资料:

  1 、 上海股票账户交易流水

  2、 深圳股票账户交易流水

  3、 资金账户流水

  但是我仅得到1995.01.01以后的账户对账单,这对我查清1993年至1994年交易事项毫无帮助 。

  2016年2月24日调解会上 ,我查看该营业部提交给监管部门的资金账户流水时 ,我发现这份资金账户流水跟2015年11月18日我得到的资金账户流水比较,至少缺少两笔现金记录①1993.10.16支取27.88元,②1993.10.16入息79.51元 ,其目的在于隐瞒79.51元利息的存在,而查清这笔利息什么时间消失 、咋么消失、为什么消失对于查清7万多元异常资金是重要线索。经我分析,79.51元利息 ,卖出80股600645望春花所得1100多元,7万多元异常资金是同时消失的。我敬畏法律,遵纪守法 ,主动报告资金账户多出7万多元资金(这在1994年是一笔巨款),不仅没有得到情况说明,甚至连自己账户原有约1179.51元也被刮走 。他们至今仍否认7万多元的存在。该营业部当时至少有三个知情人:咨询柜台人员、柜台主管 、营业部主管 、会计人员或电脑人员。对于这笔7万多元 ,我分析有以下情况:①差错,其他客户误存或柜员误录误存,这种情况 ,存入转出都必须有原始凭证和原始记录 ,但现在没有看到;②卖出望春花买入延中实业交易异常所做补偿;③其它不明情况 。对于该营业部向监管部门提供不实信息一事,我已向海南证监局发出投诉邮件,恳切希望海南证监局秉公执法。

  2016年2月24日调解会上 ,我查看该营业部提交给监管部门的股票账户委托记录时,(这份资料没有给我,连复印件都不给 ,只让我手抄),我发现其中两条记录,也是双方争议很大的两条记录:①1993.09.06买入2400股600645望春花 ,价格14.5,②1993.11.02卖出80股600645望春花,价格14.3 ,委托方式(wtfs)取值为“罗国华 ”,这是拙劣的造假行为。如果是电话委托则委托方式(wtfs)取值为“dhwt ”,如果是柜台委托则委托方式(wtfs)取值为柜员编号如“28” ,绝对不会是柜员姓名 ,(注:取值不包含双引号“”) 。在这份委托记录中,其它买入卖出委托记录的委托方式(wtfs)取值为“dhwt ” ,代表电话委托 ,两条由柜员发起的配股委托的委托方式(wtfs)取值为柜员编号“28”,代表28号柜员的柜台委托。一位员工连柜员编号都没有分配,咋么能登录系统进行操作?!事实上 ,这两笔操作都是我的电话委托操作。其造假的目的是误导监管部门做出有利于其自身利益的判断,从而帮助其损害投资者合法权益 。对于该营业部关键信息造假一事,我已向海南证监局发出投诉邮件 ,恳切希望海南证监局秉公执法,彻底调查 。

  在这份股票账户委托记录中,倒数第二笔 ,顺序标注为第22笔,1993.10.06卖出6000股600645望春花,价格14.3 ,对比中证登查询结果 ,实际成交4800股,还有1200股去哪了?这是交易异常补偿给我的股票吗?为什么最后又消失了呢?

  在这份股票账户委托记录中,顺序标注为第17笔至第21笔 ,疑似1993年9月30日前后交易异常当日委托卖出600645望春花的5笔委托,但是委托买入600601延中实业的记录已看不到了!

  从2015年7月至今,艰难维权。对困难虽有预估 ,但困难如此,不公如此,仍大大超出预期。谁来保护股民合法权益?

艰难维权路	,谁来保护股民合法权益?

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相关标签: # 望春花 # 营业部 # 账户 # 委托 # 卖出

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